Whistleblowing System dan Investigasi Etika di Lembaga Keuangan

Dalam upaya menjaga integritas, transparansi, dan akuntabilitas, lembaga keuangan dituntut untuk memiliki mekanisme pengungkapan pelanggaran atau Whistleblowing System (WBS) yang efektif serta proses investigasi etika yang profesional dan tidak bias. Keberadaan sistem ini menjadi bagian penting dari penerapan Good Corporate Governance (GCG) dan budaya anti-fraud yang kuat, terutama di sektor keuangan yang sangat teregulasi. Sistem whistleblowing yang tidak berjalan optimal, atau tidak dipercaya oleh karyawan dan pemangku kepentingan, dapat menyebabkan potensi pelanggaran tidak terdeteksi hingga menimbulkan kerugian besar dan menurunkan reputasi institusi. Oleh karena itu, diperlukan kompetensi teknis dan etis dalam membangun sistem WBS yang kredibel, serta keahlian dalam menindaklanjuti laporan pelanggaran melalui proses investigasi internal yang objektif, sistematis, dan sesuai kerangka hukum serta kode etik perusahaan.

Pelatihan ini dirancang untuk memperkuat pemahaman peserta mengenai desain, implementasi, serta pengelolaan whistleblowing system yang sesuai standar internasional dan praktik terbaik industri keuangan. Selain itu, pelatihan juga akan membahas aspek-aspek kunci dalam proses investigasi etika, mulai dari penerimaan laporan, validasi awal, pengumpulan bukti, hingga penyusunan laporan hasil investigasi. Peserta akan diberikan simulasi dan studi kasus mengenai penanganan kasus pelanggaran etika, termasuk isu konflik kepentingan, penyalahgunaan wewenang, gratifikasi, pelecehan, dan pelanggaran hukum lainnya. Dengan pelatihan ini, peserta dari divisi audit internal, kepatuhan, hukum, SDM, atau pengelola GCG diharapkan mampu menjalankan fungsi pengawasan etika secara profesional dan membangun lingkungan kerja yang lebih transparan, adil, dan bebas dari intimidasi atau pembalasan terhadap pelapor.

Tujuan

• Meningkatkan pemahaman tentang pentingnya whistleblowing system sebagai bagian dari GCG dan manajemen risiko non-keuangan.
• Memberikan kompetensi teknis dalam membangun dan mengelola sistem pelaporan pelanggaran yang aman, terpercaya, dan responsif.
• Melatih peserta dalam melakukan investigasi etika internal secara objektif, sistematis, dan sesuai prosedur.
• Memastikan kesiapan organisasi dalam melindungi pelapor dan menangani risiko pembalasan atau intimidasi.
• Mengembangkan budaya organisasi yang menjunjung tinggi integritas, etika, dan transparansi dalam pengambilan keputusan.

Materi Pokok

• Hari 1 – Sistem Whistleblowing: Prinsip, Desain, dan Implementasi
  • Konsep dan Prinsip Whistleblowing dalam Lembaga Keuangan
    • Definisi dan tujuan whistleblowing
    • Regulasi OJK, BI, dan standar GCG terkait WBS
    • Hubungan WBS dengan pengendalian fraud dan kepatuhan etika
  • Membangun Sistem Whistleblowing yang Efektif dan Terpercaya
    • Model kanal pelaporan: internal, eksternal, anonim
    • Desain SOP penerimaan, tindak lanjut, dan pelaporan kasus
    • Mekanisme perlindungan terhadap pelapor (non-retaliation policy)
  • Manajemen dan Evaluasi Whistleblowing System
    • Peran unit pengelola WBS (komite etika, audit internal, atau SDM)
    • Teknologi pendukung: platform digital dan kerahasiaan data
    • Indikator efektivitas dan pelaporan berkala ke manajemen
  • Studi Kasus: Evaluasi Kegagalan dan Keberhasilan Sistem WBS
    • Kasus nyata di industri perbankan dan pembelajaran yang relevan
    • Diskusi kelompok: merancang ulang sistem WBS organisasi
• Hari 2 – Investigasi Etika: Proses, Teknik, dan Pelaporan
  • Dasar-Dasar Investigasi Etika Internal
    • Perbedaan investigasi internal dan penyelidikan hukum
    • Prinsip keadilan, kerahasiaan, dan objektivitas
    • Struktur tim investigasi dan peran masing-masing pihak
  • Teknik Pengumpulan Informasi dan Bukti Investigasi
    • Wawancara investigatif dan pencatatan fakta
    • Pemeriksaan dokumen, log sistem, dan audit trail
    • Analisis konflik kepentingan dan potensi pelanggaran kebijakan
  • Penyusunan Laporan Investigasi dan Rekomendasi Tindak Lanjut
    • Struktur laporan investigasi yang profesional dan dapat dipertanggungjawabkan
    • Eskalasi hasil investigasi ke manajemen atau komite etik
    • Dokumentasi dan pembelajaran kasus untuk perbaikan kebijakan
  • Simulasi Investigasi Etika
    • Latihan simulasi kasus pelanggaran etik di lingkungan kerja
    • Role play wawancara investigatif dan penulisan laporan akhir
    • Diskusi hasil investigasi dan penyusunan rekomendasi tindak lanjut