Pelatihan Review Aturan Internal & Eksternal untuk Fungsi Kepatuhan Perbankan
Latar Belakang
Efektivitas fungsi kepatuhan dalam industri perbankan tidak hanya diukur dari tingkat kepatuhan
terhadap aturan eksternal (UU, PP, POJK, SEOJK, SE BI, standar internasional), tetapi juga dari
konsistensi dan keselarasan aturan internal (kebijakan, SOP, pedoman, manual).
Proses review yang efektif membantu mencegah pelanggaran, mengurangi risiko hukum maupun reputasi,
serta memastikan penerapan prinsip prudential banking.
Tujuan Pelatihan
- Memahami peran strategis review aturan internal dan eksternal dalam fungsi kepatuhan
- Menerapkan pendekatan sistematis dalam meninjau regulasi kepatuhan
- Melakukan compliance assessment dan gap analysis secara efektif
- Menyusun compliance checklist serta compliance matrix
- Menyusun rekomendasi tindak lanjut yang aplikatif
Materi Pokok
- Landasan Kepatuhan dan Tata Kelola Bank
- Peran divisi kepatuhan dalam GCG
- Hirarki aturan eksternal: UU, PP, POJK, SEOJK, SE BI, standar internasional
- Jenis aturan internal: kebijakan, SOP, pedoman, manual
- Tinjauan Efektif terhadap Regulasi Eksternal
- Prinsip efektivitas dalam review regulasi
- Identifikasi kewajiban, larangan, dan sanksi
- Studi kasus: POJK terbaru dan implikasinya
- Tinjauan Efektif terhadap Aturan Internal
- Evaluasi kesesuaian SOP/kebijakan dengan aturan eksternal
- Penilaian efektivitas aturan internal
- Identifikasi potensi kelemahan dan area risiko
- Metodologi Review & Gap Analysis
- Penyusunan compliance mapping
- Pembuatan compliance checklist & compliance matrix
- Simulasi gap analysis
- Rekomendasi & Monitoring Kepatuhan
- Penyusunan rekomendasi tindak lanjut
- Integrasi hasil review ke kebijakan bank
- Mekanisme monitoring & pelaporan
- Studi Kasus dan Diskusi Praktik
