Manajemen Risiko Hukum dan Kepatuhan Regulasi di Industri Perbankan

Pelatihan ini dirancang untuk memberikan pemahaman mendalam dan keterampilan praktis terkait manajemen risiko hukum dan kepatuhan regulasi yang sangat penting dalam industri perbankan. Peserta akan mempelajari cara mengenali sumber risiko hukum, memahami kerangka regulasi nasional dan internasional, serta mengembangkan strategi pengelolaan risiko yang responsif dan berbasis hukum. Pelatihan ini menekankan pentingnya budaya kepatuhan proaktif dan sistem pengendalian internal untuk memitigasi risiko hukum serta menjaga reputasi dan kelangsungan operasional bank.

Tujuan

• Memahami konsep dasar manajemen risiko hukum dan kepatuhan regulasi dalam industri perbankan.
• Mengidentifikasi dan menganalisis risiko hukum yang dihadapi oleh institusi perbankan.
• Mengembangkan dan mengimplementasikan sistem manajemen risiko hukum yang efektif dan terintegrasi dengan kepatuhan regulasi.
• Meningkatkan kemampuan monitoring, audit, dan pelaporan risiko hukum dan kepatuhan.
• Mengelola risiko hukum dan kepatuhan secara proaktif untuk mengurangi potensi sanksi dan kerugian reputasi.
• Membangun budaya kepatuhan yang kuat dan berkelanjutan dalam organisasi.

Materi Pokok

• Hari Pertama – Kerangka Hukum dan Identifikasi Risiko Hukum
  • Pengantar Manajemen Risiko Hukum di Industri Perbankan
    • Definisi dan ruang lingkup risiko hukum
    • Peran manajemen risiko hukum dalam tata kelola bank
    • Hubungan antara risiko hukum dan risiko operasional
  • Regulasi Perbankan yang Mendasari Manajemen Risiko Hukum
    • Kerangka regulasi OJK, Bank Indonesia, dan hukum nasional
    • Standar internasional terkait manajemen risiko dan kepatuhan
    • Implikasi hukum atas pelanggaran regulasi
  • Identifikasi dan Analisis Risiko Hukum
    • Metode identifikasi risiko hukum dalam proses bisnis bank
    • Analisis dampak dan probabilitas risiko hukum
    • Prioritisasi risiko dan penilaian risiko residual
  • Pengembangan Sistem Manajemen Risiko Hukum
    • Komponen utama sistem manajemen risiko hukum
    • Integrasi dengan sistem manajemen risiko korporat
    • Peran divisi hukum dan compliance dalam pengelolaan risiko
• Hari Kedua – Monitoring, Audit, dan Penanganan Risiko Hukum
  • Teknik Monitoring dan Audit Kepatuhan Regulasi
    • Proses monitoring kepatuhan dan audit internal
    • Pelaporan temuan dan tindak lanjut perbaikan
    • Penggunaan teknologi untuk monitoring risiko hukum
  • Penanganan Kasus Pelanggaran Hukum dan Regulasi
    • Prosedur penanganan pelanggaran dan investigasi internal
    • Strategi mitigasi dan penyelesaian sengketa hukum
    • Peran advokasi dan komunikasi hukum
  • Penguatan Budaya Kepatuhan dan Mitigasi Risiko
    • Program pelatihan dan sosialisasi kepatuhan
    • Insentif dan sanksi dalam budaya kepatuhan
    • Evaluasi efektivitas sistem manajemen risiko hukum
  • Studi Kasus dan Diskusi Implementasi Manajemen Risiko Hukum
    • Analisis kasus nyata di industri perbankan
    • Diskusi strategi penanganan dan pencegahan risiko hukum
    • Rencana aksi dan rekomendasi implementasi di institusi masing-masing