Audit Readiness untuk Divisi Umum & GA (General Affairs) Bank
Audit Readiness untuk Divisi Umum & GA (General Affairs) Bank
Deskripsi
Pelatihan ini dirancang untuk membekali tim Divisi Umum dan General Affairs bank dengan kemampuan memastikan seluruh aktivitas operasional, dokumentasi, dan proses internal siap untuk diaudit secara internal maupun eksternal. Fokusnya adalah membangun budaya kepatuhan, transparansi, dan akuntabilitas sehingga audit dapat berjalan lancar tanpa temuan signifikan, sekaligus mendukung efisiensi operasional. Peserta akan mempelajari metodologi audit readiness, teknik dokumentasi, identifikasi risiko, dan mitigasinya dalam konteks pengelolaan fasilitas, aset, pengadaan, dan administrasi. Melalui simulasi audit dan studi kasus, peserta mampu menyiapkan bukti-bukti kepatuhan, menata sistem pengendalian internal, dan meminimalkan risiko temuan audit, sehingga Divisi Umum & GA dapat beroperasi lebih efektif dan terpercaya.
Tujuan
Memahami prinsip dan prosedur audit readiness untuk Divisi Umum & GA Meningkatkan kepatuhan terhadap regulasi internal dan eksternal bank Mengelola dokumentasi dan bukti kepatuhan secara sistematis Mengidentifikasi risiko operasional dan menyusun mitigasi sebelum audit Membangun budaya proaktif dalam persiapan dan respons audit
Materi
- Konsep Audit Readiness
Definisi audit readiness dan ruang lingkupnya dalam bank Perbedaan audit internal dan eksternal Manfaat audit readiness bagi divisi umum dan GA Risiko dan dampak temuan audit terhadap operasional
- Regulasi dan Kepatuhan
Peraturan internal bank dan SOP divisi umum & GA Regulasi OJK dan compliance terkait operasional Audit checklist standar perbankan Penyesuaian proses internal untuk kepatuhan regulasi
- Pengelolaan Dokumen dan Arsip
Klasifikasi dokumen operasional dan GA Prosedur penyimpanan, akses, dan keamanan dokumen Digitalisasi arsip dan integrasi sistem Dokumentasi bukti kepatuhan yang audit-ready
- Identifikasi Risiko Operasional
Risiko fasilitas, aset, dan inventaris kantor Risiko pengadaan dan kontrak vendor Risiko administrasi dan prosedur internal Metode evaluasi risiko dan prioritas mitigasi
- Persiapan Fasilitas dan Aset
Checklist audit fasilitas dan peralatan Pemeliharaan dan monitoring aset operasional Inventarisasi dan tagging aset Pemenuhan standar keselamatan, keamanan, dan lingkungan
- Pengendalian Proses GA & Operasional
Standard Operating Procedure (SOP) GA dan operasional Workflow approval dan dokumentasi Pemisahan fungsi dan pengendalian internal Monitoring kepatuhan prosedur harian
- Audit Digital dan Teknologi Pendukung
Sistem monitoring digital untuk dokumentasi dan aset Dashboard readiness audit Integrasi sistem pengelolaan dokumen dan e-approval Penggunaan teknologi untuk meminimalkan human error
- Simulasi Audit dan Mock Audit
Persiapan mock audit internal untuk Divisi GA Evaluasi kesesuaian dokumen, aset, dan proses Identifikasi gap dan rekomendasi perbaikan Latihan respons temuan audit
- Pelaporan dan Tindak Lanjut Audit
Penyusunan laporan kesiapan audit Sistem follow-up temuan audit dan corrective action Dokumentasi tindak lanjut dan pembelajaran Integrasi hasil audit dalam continuous improvement
- Best Practice Audit Readiness
Benchmark praktik audit readiness di perbankan Strategi membangun budaya kepatuhan di GA Case study audit sukses dan lessons learned Rencana implementasi audit readiness berkelanjutan
Metode
Pre-test Presentation Discussion Case study Post-test
Fasilitas
Training Kit (Tas, Hand out, Flashdisk, Block note, Pulpen dll) Certificate Souvenir 2x Coffee Break, 1x Lunch PRICE (Running dengan kuota minimal 5 peserta)