Disciplinary Process & Employee Investigation Management

Disciplinary Process & Employee Investigation Management

Disciplinary Process & Employee Investigation Management

22 - 23 June 2026 Bandung Hotel Zest Sukajadi

Deskripsi

Pelatihan ini dirancang untuk memberikan pemahaman komprehensif mengenai pengelolaan proses disiplin pegawai dan investigasi internal secara profesional, objektif, serta sesuai dengan prinsip tata kelola dan kepatuhan pada industri perbankan. Dalam lingkungan perbankan yang highly regulated, pengelolaan perilaku pegawai, penegakan disiplin kerja, serta penanganan dugaan pelanggaran internal menjadi bagian penting dalam menjaga integritas organisasi, perlindungan reputasi, dan penerapan budaya kepatuhan. Seiring penguatan governance pasca implementasi Undang-Undang Pengembangan dan Penguatan Sektor Keuangan (UU P2SK) serta meningkatnya ekspektasi Otoritas Jasa Keuangan terhadap pengendalian internal dan risk culture, fungsi Human Capital dituntut mampu mengelola disciplinary process dan employee investigation secara lebih sistematis, transparan, terdokumentasi, dan berbasis prinsip fairness serta due process.

Pelatihan ini akan membahas berbagai aspek penting dalam pengelolaan disciplinary process dan employee investigation, mulai dari identifikasi pelanggaran, teknik investigasi internal, pengumpulan bukti, wawancara investigatif, penyusunan laporan investigasi, hingga pengambilan tindakan disiplin yang sesuai dengan kebijakan perusahaan dan regulasi ketenagakerjaan. Peserta juga akan mempelajari bagaimana mengelola risiko hukum, menjaga kerahasiaan proses investigasi, menangani konflik kepentingan, serta membangun employee conduct governance yang mendukung budaya integritas di lingkungan kerja. Dengan pendekatan studi kasus dan simulasi praktik investigasi, pelatihan ini diharapkan mampu membantu peserta meningkatkan kemampuan dalam menangani kasus internal secara profesional, objektif, dan tetap menjaga hubungan industrial yang sehat menuju kebutuhan governance perbankan tahun 2026.

Tujuan

Setelah mengikuti pelatihan ini, peserta diharapkan mampu:

  1. Memahami prinsip disciplinary process dan employee investigation di industri perbankan 
  2. Mengidentifikasi jenis pelanggaran dan misconduct pegawai 
  3. Memahami tahapan investigasi internal yang profesional dan objektif 
  4. Melakukan pengumpulan data dan bukti investigasi secara tepat 
  5. Memahami teknik wawancara investigatif dan penyusunan laporan investigasi 
  6. Mengelola disciplinary action sesuai kebijakan perusahaan dan regulasi ketenagakerjaan 
  7. Mengurangi risiko hukum, reputasi, dan konflik dalam penanganan kasus pegawai 

Materi

Hari 1: Employee Conduct Governance & Investigation Framework

1. Overview Employee Conduct & Governance

  • Konsep employee conduct management 
  • Budaya integritas dan compliance 
  • Jenis pelanggaran dan misconduct pegawai 
  • Dampak misconduct terhadap organisasi 
  • Peran HC dalam employee governance 

2. Regulatory & Legal Framework

  • Prinsip ketenagakerjaan dalam disciplinary process 
  • Kebijakan internal dan code of conduct 
  • Prinsip fairness dan due process 
  • Kerahasiaan dan perlindungan data investigasi 
  • Risiko hukum dalam penanganan kasus pegawai 

3. Investigation Management Framework

  • Tahapan employee investigation 
  • Incident intake & preliminary assessment 
  • Penentuan scope investigasi 
  • Pengelolaan conflict of interest 
  • Investigation governance & escalation process 

4. Evidence Collection & Documentation

  • Teknik pengumpulan bukti investigasi 
  • Dokumentasi dan chain of custody 
  • Penggunaan data digital dan electronic evidence 
  • Interview preparation & evidence validation 
  • Penyusunan file investigasi yang audit-ready 

Hari 2: Interview Technique, Disciplinary Action & Practical Case

5. Investigative Interview Techniques

  • Teknik wawancara investigatif 
  • Behavioral interview approach 
  • Handling difficult interview situations 
  • Teknik probing dan fact finding 
  • Dokumentasi hasil wawancara 

6. Analysis & Investigation Reporting

  • Analisis fakta dan kronologi kasus 
  • Penyusunan investigation report 
  • Root cause analysis 
  • Recommendation & corrective action 
  • Presentation hasil investigasi kepada management 

7. Disciplinary Process Management

  • Jenis disciplinary action 
  • Penentuan sanksi secara proporsional 
  • Konsistensi disciplinary process 
  • Hubungan industrial dan komunikasi kasus 
  • Monitoring corrective & preventive action 

8. Employee Risk & Fraud Awareness

  • Insider threat & employee fraud risk 
  • Whistleblowing management 
  • Fraud indicator pada perilaku pegawai 
  • Preventive culture & ethics awareness 
  • Penguatan governance dan compliance culture 

9. Case Study & Practical Simulation

  • Studi kasus pelanggaran pegawai di industri perbankan 
  • Simulasi investigative interview 
  • Simulasi disciplinary decision making 
  • Analisis risiko hukum dan reputasi 
  • Best practices employee investigation management

Peserta

Divisi Human Capital

Divisi Industrial Relations

Divisi Employee Relations

Divisi Legal

Divisi Compliance

Divisi Internal Audit

Divisi Investigation & Case Management

Metode

• Pre Test 
• Presentasi Materi 
• Diskusi 
• Studi Kasus 
• Post Test 
 

Fasilitas


• Training Amenities 
• Peralatan Pelatihan (Tas, Hand Out, Flashdisk, Block Note, Pulpen, Watermark) 
• Sertifikat 
• Souvenir 
• 2x Coffee Break, 1x Lunch

Kembali ke Layanan