Strategi Pencegahan Insider Trading dan Market Abuse

Strategi Pencegahan Insider Trading dan Market Abuse

Strategi Pencegahan Insider Trading dan Market Abuse

01 - 02 July 2026 Bandung Hotel Zest Sukajadi

Deskripsi

Perkembangan pasar modal dan aktivitas treasury perbankan yang semakin kompleks, termasuk transaksi surat berharga, obligasi, derivatif, dan instrumen pasar uang, meningkatkan eksposur bank terhadap risiko insider trading dan berbagai bentuk market abuse. Akses terhadap informasi material yang belum dipublikasikan (material non-public information/MNPI), potensi konflik kepentingan, serta lemahnya pengendalian internal dapat membuka celah terjadinya penyalahgunaan informasi oleh pegawai atau pihak terafiliasi. Selain berdampak pada sanksi hukum dan denda regulator, pelanggaran insider trading dan market abuse juga dapat merusak reputasi institusi dan menurunkan kepercayaan publik terhadap integritas sistem keuangan.

Pelatihan dua hari ini dirancang untuk memberikan pemahaman komprehensif mengenai konsep insider trading dan market abuse, kerangka regulasi yang berlaku, serta strategi pencegahan berbasis tata kelola dan manajemen risiko. Peserta akan mempelajari mekanisme identifikasi informasi material, penguatan Chinese wall, pengendalian akses informasi, pengawasan transaksi pegawai (employee dealing), hingga penerapan surveillance system berbasis teknologi. Melalui pembahasan studi kasus, analisis pola transaksi mencurigakan, dan penyusunan action plan, pelatihan ini bertujuan membantu institusi membangun sistem pencegahan yang efektif dan berkelanjutan hingga 2026–2027. 

Tujuan

Setelah mengikuti pelatihan ini, peserta diharapkan mampu:

  1. Memahami definisi dan bentuk-bentuk insider trading serta market abuse.
  2. Mengidentifikasi informasi material dan potensi konflik kepentingan.
  3. Menjelaskan kewajiban kepatuhan dan konsekuensi hukum pelanggaran.
  4. Menganalisis pola transaksi mencurigakan yang mengindikasikan market abuse.
  5. Merancang kebijakan dan prosedur pencegahan insider trading.
  6. Mengintegrasikan pengawasan market conduct ke dalam kerangka manajemen risiko dan tata kelola bank.
  7. Menyusun action plan penguatan pengendalian internal periode 2026–2027.

Materi

HARI PERTAMA

1. Konsep Dasar Insider Trading dan Market Abuse

Sub-Materi:

  • Definisi insider trading dan market abuse
  • Jenis-jenis market abuse: insider dealing, market manipulation, misleading information
  • Informasi material dan material non-public information (MNPI)
  • Pihak yang dikategorikan sebagai insider
  • Dampak hukum, finansial, dan reputasi

2. Kerangka Regulasi dan Supervisory Expectation

Sub-Materi:

  • Prinsip market conduct dan integritas pasar
  • Kewajiban pelaporan transaksi dan keterbukaan informasi
  • Larangan perdagangan oleh pihak internal
  • Sanksi administratif dan pidana
  • Studi kasus pelanggaran insider trading di industri keuangan

3. Identifikasi Risiko dan Pola Market Abuse

Sub-Materi:

  • Red flags insider trading
  • Pola transaksi tidak wajar (unusual trading pattern)
  • Front running, layering, spoofing
  • Risiko konflik kepentingan dalam aktivitas treasury dan investment banking
  • Analisis skenario kasus

HARI KEDUA

4. Sistem Pengendalian Internal dan Surveillance

Sub-Materi:

  • Chinese wall dan pembatasan akses informasi
  • Employee personal account dealing policy
  • Restricted list dan watch list
  • Trade surveillance system dan monitoring berbasis data analytics
  • Pengelolaan whistleblowing system

5. Governance, Etika, dan Budaya Kepatuhan

Sub-Materi:

  • Peran Direksi, Komisaris, dan Divisi Kepatuhan
  • Code of conduct dan conflict of interest policy
  • Deklarasi kepemilikan dan transaksi pegawai
  • Edukasi dan awareness pegawai
  • Integrasi insider trading control dengan manajemen risiko

6. Penyusunan Action Plan Pencegahan 2026–2027

Sub-Materi:

  • Gap analysis kebijakan dan praktik eksisting
  • Penyusunan roadmap penguatan market conduct
  • Penetapan KPI dan Key Risk Indicator (KRI)
  • Mekanisme investigasi internal dan pelaporan
  • Workshop: penyusunan draft kebijakan pencegahan insider trading

Peserta

Divisi Kepatuhan (Compliance)

Divisi Hukum

Divisi Corporate Secretary

Divisi Investor Relations

Divisi Audit Internal

Divisi Manajemen Risiko

Divisi Pengendalian Internal

Divisi Treasury

Divisi Investment Banking / Corporate Finance

Seluruh Karyawan yang Mengakses Informasi Material Nonpublik

Metode

• Pre Test 
• Presentasi Materi 
• Diskusi 
• Studi Kasus 
• Post Test

Fasilitas

• Training Amenities 
• Peralatan Pelatihan (Tas, Hand Out, Flashdisk, Block Note, Pulpen, Watermark) 
• Sertifikat 
• Souvenir 
• 2x Coffee Break, 1x Lunch 
 

Kembali ke Layanan