Audit FATF Compliance & Cross-Border Risk

Audit FATF Compliance & Cross-Border Risk

Audit FATF Compliance & Cross-Border Risk

27 - 29 April 2026 jakarta asyana kemayoran

Deskripsi

Globalisasi sistem keuangan dan meningkatnya transaksi lintas negara telah memperbesar kompleksitas risiko pencucian uang, pendanaan terorisme, serta kejahatan keuangan lainnya. Lembaga keuangan dan perusahaan yang terlibat dalam transaksi internasional menghadapi tuntutan kepatuhan yang semakin ketat terhadap standar global yang ditetapkan oleh Financial Action Task Force (FATF). Standar FATF menjadi rujukan utama bagi negara dan institusi keuangan dalam membangun sistem pencegahan pencucian uang dan pendanaan terorisme yang efektif. Kepatuhan terhadap standar ini tidak hanya penting untuk menjaga integritas sistem keuangan, tetapi juga untuk menghindari risiko reputasi, sanksi regulator, serta pembatasan akses terhadap sistem keuangan global.

 

Pelatihan ini dirancang untuk memberikan pemahaman komprehensif kepada auditor internal, tim kepatuhan, dan manajemen risiko mengenai audit kepatuhan terhadap standar FATF serta pengelolaan risiko transaksi lintas negara (cross-border risk). Peserta akan mempelajari prinsip-prinsip utama rekomendasi FATF, pendekatan risk-based approach dalam program Anti-Money Laundering dan Counter-Terrorism Financing (AML/CFT), serta teknik audit untuk mengevaluasi efektivitas sistem pengendalian internal. Selain itu, pelatihan ini juga membahas risiko yang muncul dari transaksi internasional seperti correspondent banking, trade-based money laundering, penggunaan shell company, serta risiko yurisdiksi berisiko tinggi. Dengan pendekatan berbasis studi kasus dan praktik terbaik internasional, pelatihan ini membantu peserta meningkatkan kemampuan dalam mengidentifikasi, menilai, dan mengaudit kepatuhan terhadap standar FATF secara efektif. 

Tujuan

Setelah mengikuti pelatihan ini, peserta diharapkan dapat:

  1. Memahami standar dan rekomendasi FATF terkait pencegahan pencucian uang dan pendanaan terorisme.
  2. Mengidentifikasi risiko kepatuhan dalam transaksi lintas negara.
  3. Memahami penerapan risk-based approach dalam program AML/CFT.
  4. Melakukan evaluasi efektivitas sistem pengendalian internal terkait FATF compliance.
  5. Mengidentifikasi potensi modus kejahatan keuangan dalam transaksi internasional.
  6. Menyusun rekomendasi audit untuk meningkatkan kepatuhan terhadap standar FATF.

Materi

1. Global Framework Anti-Money Laundering & Counter-Terrorism Financing

Sub Materi:

  • Peran dan mandat FATF dalam sistem keuangan global
  • Overview 40 FATF Recommendations
  • Mutual evaluation dan konsekuensi bagi negara
  • Dampak kepatuhan FATF terhadap lembaga keuangan

2. Risk-Based Approach dalam AML/CFT

Sub Materi:

  • Konsep risk-based approach dalam FATF framework
  • Identifikasi risiko pelanggan, produk, dan geografis
  • Customer due diligence (CDD) dan enhanced due diligence (EDD)
  • Monitoring transaksi mencurigakan
  • Suspicious transaction reporting

3. Cross-Border Financial Crime Risk

Sub Materi:

  • Risiko transaksi lintas negara
  • Correspondent banking risk
  • Trade-based money laundering
  • Penggunaan offshore company dan shell company
  • Risiko yurisdiksi berisiko tinggi dan negara non-cooperative

4. Identifikasi & Penilaian Risiko Kepatuhan FATF

Sub Materi:

  • AML/CFT risk assessment methodology
  • Mapping area berisiko tinggi dalam organisasi
  • Analisis transaksi lintas batas
  • Evaluasi sistem monitoring transaksi
  • Penyusunan risk register AML/CFT

Hari Kedua

5. Metodologi Audit FATF Compliance

Sub Materi:

  • Perencanaan audit kepatuhan AML/CFT
  • Penentuan ruang lingkup audit FATF compliance
  • Teknik pengumpulan bukti audit
  • Pengujian efektivitas kontrol AML/CFT
  • Dokumentasi dan working paper audit

6. Audit terhadap Proses Customer Due Diligence

Sub Materi:

  • Evaluasi proses identifikasi dan verifikasi pelanggan
  • Audit beneficial ownership identification
  • Pengujian enhanced due diligence
  • Monitoring politically exposed persons (PEP)
  • Evaluasi database screening dan sanctions list

7. Audit Monitoring Transaksi & Pelaporan

Sub Materi:

  • Evaluasi sistem monitoring transaksi mencurigakan
  • Pengujian alert management system
  • Analisis suspicious transaction reporting
  • Audit pelaporan kepada regulator
  • Evaluasi efektivitas internal escalation process

8. Studi Kasus & Rekomendasi Audit

Sub Materi:

  • Analisis kasus pencucian uang lintas negara
  • Identifikasi kelemahan sistem pengendalian AML/CFT
  • Penyusunan rekomendasi berbasis risiko
  • Penyusunan laporan audit FATF compliance
  • Strategi penguatan kepatuhan AML/CFT di organisasi

Peserta

Internal Audit

Compliance / Kepatuhan (AML-CFT / FATF Standards)

Risk Management / Manajemen Risiko

Perbankan / Financial Services

Hukum / Legal & Regulatory Compliance

International Banking / Cross-Border Transactions

Anti-Money Laundering / AML & Financial Crime

Governance / Tata Kelola

TI / IT (Transaction Monitoring Systems)

Manajemen Umum / Strategic Management

Metode

• Pre Test 
• Presentasi Materi 
• Diskusi 
• Studi Kasus 
• Post Test

Fasilitas

• Training Amenities 
• Peralatan Pelatihan (Tas, Hand Out, Flashdisk, Block Note, Pulpen, Watermark) 
• Sertifikat 
• Souvenir 
• 2x Coffee Break, 1x Lunch

Kembali ke Layanan