Enterprise Compliance Management: Membangun Budaya Kepatuhan yang Terintegrasi dan Berkelanjutan

Enterprise Compliance Management: Membangun Budaya Kepatuhan yang Terintegrasi dan Berkelanjutan

Enterprise Compliance Management: Membangun Budaya Kepatuhan yang Terintegrasi dan Berkelanjutan

03 - 04 September 2026 Jakarta hotel asyana kemayoran

Deskripsi

Pelatihan ini dirancang untuk memberikan pemahaman menyeluruh mengenai penerapan Enterprise Compliance Management (ECM) sebagai pendekatan strategis dalam membangun sistem kepatuhan yang terintegrasi di seluruh organisasi perbankan. Fokus pelatihan tidak hanya pada pemenuhan regulasi, tetapi juga pada bagaimana fungsi Compliance mampu menjadi bagian dari governance, risk management, business process, dan strategic decision making bank.

Peserta akan mempelajari bagaimana membangun compliance framework yang terintegrasi, melakukan Compliance Risk Assessment (CRA), mengelola regulatory change, melakukan compliance monitoring dan testing, mengembangkan compliance dashboard serta Key Risk Indicator (KRI), dan memastikan tindak lanjut atas regulatory breach.

Pelatihan juga membahas penguatan compliance culture, penerapan Three Lines Model, integrasi Compliance dengan Risk Management dan Internal Audit, pemanfaatan teknologi dan data analytics dalam compliance, serta pengembangan Compliance Management System yang berkelanjutan.

Tujuan

  • Memahami konsep dan prinsip Enterprise Compliance Management.
  • Memahami perkembangan regulasi dan regulatory risk perbankan.
  • Membangun Compliance Management Framework yang terintegrasi.
  • Melakukan identifikasi, assessment dan mitigasi Compliance Risk.
  • Menyusun Compliance Risk Assessment berbasis risiko.
  • Mengelola perubahan regulasi secara sistematis.
  • Melaksanakan compliance monitoring dan compliance testing.
  • Membangun sistem pelaporan dan escalation atas pelanggaran kepatuhan.
  • Mengintegrasikan Compliance dengan Risk Management dan Internal Audit.
  • Membangun budaya kepatuhan di seluruh lini organisasi.
  • Memanfaatkan teknologi, data analytics dan dashboard untuk monitoring compliance.
  • Menyusun strategi peningkatan efektivitas fungsi Compliance secara berkelanjutan.

Materi

  • Enterprise Compliance Management Overview
  • Konsep dan prinsip Enterprise Compliance Management. 
  • Peran strategis fungsi Compliance dalam perbankan. 
  • Perbedaan Compliance Management dengan Compliance Monitoring. 
  • Compliance sebagai bagian dari governance dan risk management. 
  • Tantangan compliance di era digital dan regulatory complexity. 
  • Prinsip proactive dan risk-based compliance. 
  • Regulatory Framework & Regulatory Risk
  • Regulatory landscape industri perbankan. 
  • Identifikasi regulatory obligations. 
  • Regulatory risk dan regulatory exposure. 
  • Regulatory interpretation dan implementation. 
  • Dampak perubahan regulasi terhadap bisnis bank. 
  • Regulatory compliance gap. 
  • Compliance Governance & Organizational Framework
  • Struktur dan governance fungsi Compliance. 
  • Peran dan tanggung jawab Compliance Officer. 
  • Compliance Committee dan governance structure. 
  • Compliance charter dan compliance policy. 
  • Authority, independence dan accountability. 
  • Integrasi Compliance dengan Business Unit. 
  • Three Lines Model & Integrated Compliance
  • Konsep Three Lines Model. 
  • Peran First Line, Second Line dan Internal Audit. 
  • Pembagian responsibility dan accountability. 
  • Koordinasi Compliance, Risk dan Internal Audit. 
  • Pencegahan overlapping control. 
  • Penguatan assurance terhadap compliance risk. 
  • Compliance Risk Management
  • Identifikasi Compliance Risk. 
  • Risk identification dan risk assessment. 
  • Inherent dan residual compliance risk. 
  • Risk scoring dan risk rating. 
  • Compliance Risk Appetite. 
  • Risk mitigation dan control effectiveness. 
  • Penyusunan Compliance Risk Register. 
  • Compliance Risk Assessment (CRA)
  • Tujuan dan metodologi CRA. 
  • Penentuan regulatory obligations. 
  • Mapping proses bisnis terhadap regulasi. 
  • Penilaian likelihood dan impact. 
  • Penentuan compliance risk level. 
  • Identifikasi control gap. 
  • Penyusunan Compliance Risk Assessment Report. 
  • Regulatory Change Management
  • Konsep Regulatory Change Management. 
  • Regulatory horizon scanning. 
  • Identifikasi perubahan regulasi. 
  • Regulatory impact assessment. 
  • Regulatory gap analysis. 
  • Implementasi perubahan regulasi. 
  • Monitoring status pemenuhan regulatory requirements. 
  • Compliance Monitoring & Testing
  • Compliance monitoring framework. 
  • Penyusunan Compliance Monitoring Plan. 
  • Compliance testing methodology. 
  • Penentuan sample dan testing criteria. 
  • Evidence dan documentation. 
  • Identifikasi compliance findings. 
  • Rating dan klasifikasi temuan. 
  • Follow-up dan corrective action. 
  • Compliance Breach & Incident Management
  • Identifikasi regulatory breach. 
  • Klasifikasi pelanggaran kepatuhan. 
  • Root Cause Analysis. 
  • Penanganan dan escalation. 
  • Corrective dan preventive action. 
  • Regulatory breach reporting. 
  • Lessons learned dan prevention mechanism. 
  • Compliance Reporting & Dashboard
  • Compliance reporting framework. 
  • Compliance dashboard. 
  • Key Risk Indicator (KRI). 
  • Key Compliance Indicator (KCI). 
  • Early Warning System. 
  • Management reporting. 
  • Escalation mechanism. 
  • Penyajian compliance information untuk manajemen. 
  • Compliance Culture & Conduct Risk
  • Konsep compliance culture. 
  • Building tone from the top. 
  • Role of leadership dalam budaya kepatuhan. 
  • Employee awareness dan compliance behaviour. 
  • Conduct risk. 
  • Speak-up culture. 
  • Whistleblowing dan ethical behaviour. 
  • Pengukuran compliance culture. 
  • Compliance terhadap Produk & Aktivitas Bank
  • Compliance review produk baru. 
  • Regulatory assessment sebelum peluncuran produk. 
  • Compliance terhadap digital banking. 
  • Consumer protection. 
  • Market conduct. 
  • Data protection dan privacy. 
  • Outsourcing dan third-party compliance. 
  • Compliance terhadap aktivitas dan transaksi bank. 
  • AML/CFT & Anti-Fraud Compliance
  • KYC dan Customer Due Diligence. 
  • Risk-Based Approach AML/CFT. 
  • Transaction monitoring. 
  • Suspicious transaction indicators. 
  • Fraud risk dan compliance. 
  • Anti-Fraud Strategy. 
  • Integrasi AML/CFT dengan Enterprise Compliance. 
  • Technology-Enabled Compliance
  • Digital Compliance Management. 
  • Compliance automation. 
  • Regulatory technology (RegTech). 
  • Data analytics untuk compliance. 
  • Automated compliance monitoring. 
  • Compliance dashboard. 
  • Pemanfaatan AI untuk compliance monitoring. 
  • Risiko penggunaan AI dalam fungsi Compliance. 
  • Compliance Effectiveness & Continuous Improvement
  • Pengukuran efektivitas Compliance Function. 
  • Compliance maturity assessment. 
  • Compliance KPI dan performance measurement. 
  • Evaluasi control effectiveness. 
  • Compliance improvement plan. 
  • Continuous monitoring. 
  • Continuous improvement framework. 
  • Building sustainable compliance organization.

Peserta

Divisi Compliance

Divisi Risk Management

Divisi Corporate Governance

Divisi Internal Audit

Divisi Legal

Divisi Enterprise Risk Management (ERM)

Divisi Human Capital

Metode

• Pre Test 
• Presentasi Materi 
• Diskusi 
• Studi Kasus 
• Post Test 

Fasilitas


• Training Amenities 
• Peralatan Pelatihan (Tas, Hand Out, Block Note, Pulpen, Watermark) 
• Sertifikat 
• Souvenir 
• 2x Coffee Break, 1x Lunch

Kembali ke Layanan