Manajemen Kepatuhan Perbankan
Manajemen Kepatuhan Perbankan
Deskripsi
Pelatihan ini dirancang untuk memberikan pemahaman menyeluruh dan mendalam mengenai manajemen kepatuhan (compliance management) dalam industri perbankan. Peserta akan mempelajari bagaimana fungsi kepatuhan berperan sebagai pilar utama dalam menjaga bank agar beroperasi sesuai dengan peraturan perundang-undangan, ketentuan regulator, kebijakan internal, serta prinsip tata kelola yang baik. Pelatihan menekankan peran kepatuhan sebagai bagian integral dari manajemen risiko dan pengambilan keputusan bisnis bank. Pelatihan ini mengintegrasikan aspek regulasi, tata kelola, pengendalian internal, dan budaya kepatuhan. Peserta akan dibekali kemampuan untuk mengidentifikasi risiko kepatuhan, menyusun kebijakan dan prosedur yang efektif, melakukan monitoring dan pelaporan kepatuhan, serta menangani pelanggaran secara sistematis. Dengan pendekatan berbasis praktik dan studi kasus, peserta mampu meningkatkan efektivitas fungsi kepatuhan dan meminimalkan risiko sanksi, kerugian, maupun reputasi bank.
Tujuan
Memahami konsep, prinsip, dan peran manajemen kepatuhan perbankan Mengidentifikasi dan mengelola risiko kepatuhan secara sistematis Menguasai implementasi kebijakan dan prosedur kepatuhan Memperkuat fungsi compliance sebagai bagian dari tata kelola bank Meningkatkan kualitas monitoring, pelaporan, dan pengendalian kepatuhan Membangun budaya kepatuhan yang berkelanjutan di seluruh organisasi
Materi
- Konsep Dasar Manajemen Kepatuhan
Definisi kepatuhan dan risiko kepatuhan Peran kepatuhan dalam manajemen risiko perbankan Hubungan kepatuhan dengan GCG dan prudential banking Kepatuhan sebagai value protection dan enabler bisnis
- Kerangka Regulasi dan Kepatuhan Perbankan
Regulasi perbankan: OJK, BI, dan peraturan perundang-undangan POJK dan SEOJK terkait kepatuhan dan tata kelola Kewajiban bank terhadap regulator dan pemangku kepentingan Dampak pelanggaran regulasi terhadap bank
- Fungsi dan Organisasi Kepatuhan
Struktur fungsi kepatuhan dalam bank Tugas dan tanggung jawab direktur kepatuhan dan unit compliance Independensi fungsi kepatuhan Koordinasi dengan risk management dan audit internal
- Identifikasi dan Penilaian Risiko Kepatuhan
Sumber risiko kepatuhan internal dan eksternal Compliance risk assessment dan risk mapping Penentuan tingkat risiko dan prioritas mitigasi Integrasi risiko kepatuhan dengan enterprise risk management
- Kebijakan, Prosedur, dan Pedoman Kepatuhan
Penyusunan kebijakan dan SOP berbasis regulasi Review dan update kebijakan sesuai perubahan aturan Sosialisasi kebijakan kepada seluruh unit kerja Dokumentasi dan arsip kepatuhan
- Monitoring dan Pengendalian Kepatuhan
Teknik monitoring kepatuhan berbasis risiko Compliance testing dan self-assessment Penggunaan checklist dan indikator kepatuhan Deteksi dini potensi pelanggaran kepatuhan
- Pelaporan dan Eskalasi Kepatuhan
Laporan kepatuhan kepada direksi dan dewan komisaris Pelaporan kepatuhan kepada regulator Mekanisme eskalasi temuan dan pelanggaran Tindak lanjut dan pemantauan rekomendasi
- Penanganan Pelanggaran dan Sanksi
Identifikasi dan klasifikasi pelanggaran kepatuhan Root cause analysis atas pelanggaran Penyusunan action plan dan corrective action Pencegahan pelanggaran berulang
- Budaya Kepatuhan dan Awareness
Konsep budaya kepatuhan (compliance culture) Program sosialisasi dan pelatihan kepatuhan Peran pimpinan sebagai role model kepatuhan Integrasi kepatuhan dalam penilaian kinerja
- Evaluasi dan Continuous Improvement
Evaluasi efektivitas manajemen kepatuhan Audit internal dan review independen fungsi kepatuhan Benchmark praktik terbaik industri perbankan Penguatan sistem kepatuhan berkelanjutan
Metode
Pre-test Presentation Discussion Case study Post-test
Fasilitas
Training Kit (Tas, Hand out, Flashdisk, Block note, Pulpen dll) Certificate Souvenir 2x Coffee Break, 1x Lunch PRICE (Running dengan kuota minimal 5 peserta)